盡管PPP是2014年底才熱起來的,但PPP最主要的形式——特許經(jīng)營在國內的實踐,已有30多年的歷史??傮w上看,國內PPP實踐取得了巨大成就,但也有不少失敗的案例,部分項目被政府提前收回。本文通過對國內部分成功、失敗PPP項目案例進行對比分析和梳理總結,得出了一個小小的結論,那就是一個PPP項目從咨詢方案、招商到投資、建設、運營的全生命周期內,要真正起到降低建設運營成本、提高公共服務質量的作用,并能持續(xù)運行到特許經(jīng)營到期,需要六個“離不開”:
離不開運作有效的實施機關
實施機關既是項目需求的提出者,又是根據(jù)政府授權代表公眾與企業(yè)的簽約者,同時還是項目建設運營的監(jiān)管者。為此,實施機構要做到:第一,要審慎發(fā)包。發(fā)包前實施機關要充分論證,選準項目,精心制定實施方案并能盡量為社會資本預留創(chuàng)新空間,并在公開招標時要綜合考慮成本、專業(yè)服務能力等因素遴選企業(yè)。第二,要有效監(jiān)管。項目發(fā)包后,政府部門要完善監(jiān)管標準,依法對PPP項目的投資、建設、運營、移交等進行全過程監(jiān)管和處置。第三,要平等履約。政 府與企業(yè)要建立彼此信任、平等履約、長期穩(wěn)定的合作伙伴關系,政府內部要構建必要的履約保障聯(lián)動機制,當收費不能及時調整時,政府財政應按照協(xié)議及時兌現(xiàn) 承諾。比如,某省市的有些項目是由鎮(zhèn)政府與社會資本簽約,但由于項目運營監(jiān)管權限在區(qū)級政府行業(yè)主管部門,鎮(zhèn)政府很難按協(xié)議履約,實際上鎮(zhèn)政府就不是一個 有效的實施機關。
離不開專業(yè)合格的投資經(jīng)營者
專業(yè)合格的經(jīng)營者是保障特許項目持續(xù)運營的關鍵。因此對社會資本的選擇應體現(xiàn):第一,需要專業(yè)服務供應商。即被選擇的企業(yè)在業(yè)界信譽度高、專業(yè)服務業(yè)績良好、有一定資產規(guī)模等。第二,需要長期投資者。不同于一般競爭性項目投資,PPP項目投資方應主要是長期資本持有人(如銀行長期貸款、社保資金、保險資金、財富管理基金等),追求穩(wěn)定收益,風險偏好較低。當然,在項目建設期和運營安全鎖定期內可引入追求高收益的短期資本,待項目運營穩(wěn)定后再通過股權轉讓等方式引入長期資本。第三,資本結構要合理。對于建設運營復雜、技術含量高的項目,相關方可組成一個特殊目標載體(SPV),合理安排設計方、設備方、建造方、運營方的資本股份,組成利益共同體,使各方在項目中的利益保持一致。
離不開必要的激勵約束機制
企業(yè)通過PPP參與原本由政府承擔的基礎設施建設運營,主要是為了追求穩(wěn)定的預期收益。政府應依據(jù)企業(yè)所提供的產品或服務,通過合理定價、財政補貼等事先公開的收益約定規(guī)則,給予其合理的投資回報(根據(jù)運營績效,國外特許經(jīng)營投資項目的回報率一般高干銀行長期貸款利率1個 百分點左右)。同時,要建立必要的獎懲機制,實施機關定期進行運營績效考核,對于指標綜合排名靠前的企業(yè),給予獎勵,對于不達標的企業(yè),給予懲罰直至要求 其退出。在必要的激勵基礎上,政府應全面實行細致的成本規(guī)制,要針對每個特許經(jīng)營領域制定成本規(guī)制細則,并據(jù)此定期對企業(yè)開展成本監(jiān)審,推行成本信息公 開。目前,很多已實施PPP的項目,由于在績效考核方面沒有相應的激勵和約束機制,只要項目不出現(xiàn)大的事故,政府或使用者就得付費,這實際上與傳統(tǒng)的基礎設施建設運營沒有太多區(qū)別深度,也不利于提高公共服務的供給質量,也會加劇外界對PPP作用的質疑。
離不開有效的風險分擔和爭議解決機制
PPP項 目運營期一般都比較長,由于不可預知因素的變化、風險較大,需要政府與企業(yè)共同承擔風險,如項目設計、建設、運營維護等商業(yè)風險由社會資本承擔,而政策、 法律變化和最低需求風險等則由政府承擔。對于風險分擔之外可能出現(xiàn)的履約爭議情形,應在協(xié)議中明確約定,并提出解決爭議的具體方式(聽證、仲裁、訴訟 等),以促進特許經(jīng)營項目持續(xù)健康運行。目前,有些地方已實施的PPP(特許經(jīng)營)項目的合同中,對爭端解決機制一般停留在“雙方協(xié)商”為主的層面,對協(xié)商不成的分歧,缺少有效解決的途徑和措施。
離不開專業(yè)的中介服務機構
PPP領域廣,涉及到法律、金融和財務等多方面的專業(yè)知識和經(jīng)驗,需要發(fā)揮PPP咨詢、律師事務所、會計事務所等專業(yè)中介的作用。第一,需要專業(yè)中介機構對項目是否適合PPP模式、實施PPP模式的財力基礎進行論證,防止地方政府將不適合PPP項目做成PPP項目,最后導致PPP沒有起到提高公共服務質量、降低運營成本的作用。第二,需要中介機構對項目的交易機構、融資結構、風險分擔、投資回報、合同等進行科學、合理、合法的設計,有利于政府找到合適社會資本。第三,需要中介機構做政府的全程顧問,包括在項目的招商、建設、運營階段,促進PPP項目的運作程序規(guī)范。
離不開完善的政策法規(guī)保障
PPP的有效持續(xù)運作,有賴于一套透明、清晰、完整和一致性的法規(guī)政策體系,多數(shù)國家對PPP領域進行專門立法。保障相關方誠信履約,規(guī)范企業(yè)有序競爭,防止惡意低價中標造成項目建成后難以持續(xù)運營,約束政府履責,保護企業(yè)合法權益。規(guī)則公開透明,政府須將PPP的有關政策法規(guī)、招標、監(jiān)管、行業(yè)標準等信息依法公開,構造有利于PPP項目持續(xù)運營的法治化營商環(huán)境。特別是在對待政府、社會資本雙方的違約上,相關法規(guī)法律能平等對待。比如對政府的單方違約,企業(yè)是否可以提起民事訴訟?如果是按照目前的法規(guī),只能提起行政訴訟,這樣即使是政府敗訴,社會資本只能以國家賠償?shù)姆绞絹慝@得一些補償,而我國賠償?shù)臉藴释桓?,這實際上還是不利于保護社會資本的合法權益。
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