自20世紀(jì)90年代,PPP模式取得了很大進(jìn)展,廣泛適用于世界各地的公共管理領(lǐng)域。在歐洲尤其是英國(guó),PPP適用的領(lǐng)域涉及交通運(yùn)輸、公共服務(wù)、 燃料和能源、公共秩序、環(huán)境和衛(wèi)生、娛樂(lè)和文化、教育和國(guó)防等。在大多數(shù)國(guó)家,PPP模式主要適用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域,包括收費(fèi)公路、鐵路、橋梁、地鐵、輕 軌系統(tǒng)、機(jī)場(chǎng)設(shè)施、隧道、電廠、電信設(shè)施、學(xué)校建筑、醫(yī)院、監(jiān)獄、污水和垃圾處理等。從區(qū)域看,歐洲的PPP市場(chǎng)最為發(fā)達(dá)。從國(guó)別看,英、澳、美、西班 牙、德、法等發(fā)達(dá)國(guó)家PPP項(xiàng)目的規(guī)模和管理水平較高。
PPP模式的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與啟示:
1.完善的法律、政策體系是保障
PPP模式有效運(yùn)作需要清晰、完整和一致性的政策法規(guī),這是發(fā)揮PPP優(yōu)勢(shì)的必要保證。目前,已有不少?lài)?guó)家對(duì)PPP或PFI模式專(zhuān)門(mén)立法,比如歐洲的英、法、葡萄牙、希臘,亞洲的日、韓,南美的巴西、阿根廷,還有美國(guó)的18個(gè)州。
2.誠(chéng)信是根本
在PPP模式下,利益攸關(guān)方的合作應(yīng)建立在平等誠(chéng)信的基礎(chǔ)上。私方不能以犧牲服務(wù)質(zhì)量為代價(jià),進(jìn)行惡性?xún)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。公共部門(mén)也不能利用管理者的優(yōu) 勢(shì),獲取強(qiáng)勢(shì)談判地位,更不能人為擠壓私方的合理收益。當(dāng)合同中沒(méi)有明確的事項(xiàng),尤其是難以預(yù)測(cè)的事件發(fā)生時(shí),雙方應(yīng)以堅(jiān)持誠(chéng)信為本,謀求共同解決。這樣 做既能夠減少對(duì)抗情緒,又能保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行,還能維護(hù)公私雙方的共同利益。
3.專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才是支撐
PPP模式的運(yùn)作廣泛采用項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)的方式,進(jìn)行結(jié)構(gòu)融資,這需要比較復(fù)雜的法律、金融和財(cái)務(wù)等方面的知識(shí)。采用PPP模式,需要長(zhǎng)時(shí)間評(píng) 估,進(jìn)行復(fù)雜的合同談判,實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān),并實(shí)行有效監(jiān)管來(lái)防微杜漸。這是一項(xiàng)系統(tǒng)且復(fù)雜的工作,需要政府成立專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)推進(jìn)PPP模式。
2000年,英國(guó)政府成立了合作伙伴關(guān)系組織(PartnershipsUK,簡(jiǎn)稱(chēng)PUK),推廣PPP/PFI理念,為PPP交易提供程序和 管理的技術(shù)援助。英國(guó)政府還把PUK與財(cái)政部的PPP政策小組合并,創(chuàng)立了“英國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施”(IUK)。IUK是作為英國(guó)財(cái)政部的基礎(chǔ)設(shè)施融資機(jī)構(gòu),為中 央政府部委以及其他公共實(shí)體提供各領(lǐng)域PPP的技術(shù)援助,負(fù)責(zé)執(zhí)行全國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展戰(zhàn)略,為私方投資于基礎(chǔ)設(shè)施部門(mén),提供各種便利。在地方政 府,2009年英財(cái)政部與地方政府協(xié)會(huì)聯(lián)合成立了一個(gè)PPP單位,即“地方合作伙伴關(guān)系”(LocalPartnerships),主要為地方政府提供 PPP項(xiàng)目技術(shù)援助和評(píng)估服務(wù)。
2000年,澳大利亞維多利亞州建立了地方性的PPP單位。2008年,澳創(chuàng)立全國(guó)層次的PPP單位,即澳基礎(chǔ)設(shè)施 (InfrastructureAustralia,簡(jiǎn)稱(chēng)IAU)。IAU面向基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,負(fù)責(zé)全國(guó)各級(jí)政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求和政策。IAU核心職能是 推廣PPP,同時(shí)承擔(dān)其他一些工作。2008年,IAU與澳全國(guó)PPP論壇創(chuàng)造了一個(gè)全國(guó)性的PPP政策框架和標(biāo)準(zhǔn),要求各級(jí)政府所有成本超過(guò)5千萬(wàn)澳元 的項(xiàng)目,必須把PPP作為備選模式。
2003年以來(lái),美國(guó)已有7個(gè)州建立了PPP單位,主要功能是制定政策和業(yè)務(wù)咨詢(xún),促進(jìn)美國(guó)PPP的發(fā)展。美國(guó)一些學(xué)者建議盡快成立聯(lián)邦一級(jí)的PPP單位,提高美國(guó)PPP的應(yīng)用和發(fā)展能力。
國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā),歐洲的PPP市場(chǎng)有所萎縮。2009年,歐盟整合歐洲投資銀行、歐盟委員會(huì)以及歐盟成員國(guó)和候選國(guó)的力量,成立了歐洲PPP 專(zhuān)家中心(EuropeanPPPExpertiseCentre,簡(jiǎn)稱(chēng)EPEC)。EPEC擁有37個(gè)成員,匯集了歐洲PPP領(lǐng)域的高級(jí)專(zhuān)家,致力于分 享PPP領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn),應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn),為歐盟公共部門(mén)運(yùn)用PPP提供技術(shù)援助。EPEC的國(guó)際影響力將不斷擴(kuò)大。
幾點(diǎn)啟示
總結(jié)PPP模式的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),我們可以看出,要解決PPP項(xiàng)目的融資難和風(fēng)險(xiǎn)高等問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)政府、社會(huì)、企業(yè)的“多贏”,在我國(guó)推廣運(yùn)用PPP模式需重視以下工作:
1.法治建設(shè)
我國(guó)目前采用部委發(fā)“通知”制定“政策”的方式來(lái)規(guī)范PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng),其法律效力較低。而PPP模式的特殊性,要求對(duì)項(xiàng)目公司、招投標(biāo)和稅收優(yōu) 惠等問(wèn)題,做出特別的法律規(guī)定,導(dǎo)致PPP立法與一般法規(guī)可能存在一些沖突。國(guó)務(wù)院各主管部門(mén)在各自管理范圍內(nèi)做出的規(guī)定,大多僅適用于某個(gè)行業(yè),缺乏全 局性和系統(tǒng)性。有的法規(guī)過(guò)多重視自身管理的需要,導(dǎo)致部門(mén)法規(guī)間存在沖突,難以有效銜接。迫切需要通過(guò)立法,保證PPP項(xiàng)目的各方利益不受損害,特別是公 眾利益,同時(shí)要明確PPP應(yīng)用的領(lǐng)域與方式。法治建設(shè)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作,要給予足夠重視。
2.機(jī)構(gòu)建設(shè)
建議在財(cái)政部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的管理部門(mén),負(fù)責(zé)公私合作項(xiàng)目的相關(guān)工作,并在該管理部門(mén)下設(shè)PPP項(xiàng)目采購(gòu)、合同管理指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu),利用現(xiàn)有行業(yè)部委下屬的具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)的技術(shù)咨詢(xún)機(jī)構(gòu),滿(mǎn)足各行業(yè)對(duì)PPP模式的應(yīng)用需求。
3.因地制宜
是否選擇PPP模式,選擇何種PPP模式,PPP模式運(yùn)作效果如何,在不同的國(guó)家、甚至同一國(guó)家不同地區(qū)也不同,還受當(dāng)?shù)卣捏w制、政策和法 規(guī)的影響。PPP模式適用范圍很廣,可以是一個(gè)項(xiàng)目的某個(gè)環(huán)節(jié),也可以是整個(gè)項(xiàng)目的全過(guò)程,可以在某項(xiàng)目的中間環(huán)節(jié),如項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、融資等,采用 PPP方式,有些情況下整個(gè)項(xiàng)目都可以采用PPP模式。PPP模式的適用方式很靈活,可視情而定。
4.把握時(shí)機(jī)
從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看,在當(dāng)?shù)卣荒軉为?dú)提供相關(guān)項(xiàng)目或服務(wù)的資金來(lái)源、專(zhuān)業(yè)技術(shù)和人才情況下,如果引入私人部門(mén)能提供更高質(zhì)量和水平的服務(wù),加快項(xiàng) 目或服務(wù)的執(zhí)行,政府應(yīng)歡迎私人部門(mén)的參與。政府考慮采用PPP模式時(shí),需滿(mǎn)足以下條件:一是服務(wù)對(duì)象歡迎私人部門(mén)的加入;二是潛在私人部門(mén)之間要有競(jìng) 爭(zhēng),有競(jìng)爭(zhēng)才能降低成本并提高效率;三是對(duì)私人部門(mén)的參與不能存在法規(guī)管制;四是產(chǎn)出可以被簡(jiǎn)單度量和定價(jià);五是通過(guò)與私人部門(mén)合作,可帶動(dòng)社會(huì)投資。
5.選擇合作對(duì)象
通過(guò)引入合作伙伴,既能引進(jìn)資金,又能引進(jìn)先進(jìn)機(jī)制。在選擇私人合作伙伴時(shí),公共部門(mén)要堅(jiān)持兩個(gè)原則:一要市場(chǎng)化,通過(guò)公開(kāi)、公平、公正的方式 招標(biāo);二是規(guī)范化,通過(guò)明確合作伙伴的基本條件,保證合作對(duì)象的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和專(zhuān)業(yè)水平。在引入私人部門(mén)時(shí),判斷的標(biāo)準(zhǔn)既要看重其資金的性質(zhì)、來(lái)源,還要考察 它的資金實(shí)力、社會(huì)影響、品牌和管理,盡力促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制的創(chuàng)新。
6.政府監(jiān)管
政府全過(guò)程參與PPP項(xiàng)目,需履行監(jiān)管職能。要通過(guò)監(jiān)管確定承諾機(jī)制,保證企業(yè)資產(chǎn)的安全性,降低融資成本,并給企業(yè)建立投資激勵(lì)機(jī)制。政府監(jiān)管必須能夠保證企業(yè)生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)性,讓接受監(jiān)管的企業(yè)獲得足夠收益,覆蓋運(yùn)營(yíng)成本,保證企業(yè)按時(shí)回收固定成本。
7.風(fēng)險(xiǎn)管控
從國(guó)內(nèi)PPP項(xiàng)目的實(shí)施情況看,大多數(shù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不夠成熟,經(jīng)濟(jì)收益確定性不高,難與國(guó)際接軌,導(dǎo)致項(xiàng)目財(cái)務(wù)成本較高;對(duì)資本金比例要 求較高,無(wú)法實(shí)現(xiàn)較高杠桿率;需股東提供連帶擔(dān)保,難以實(shí)現(xiàn)無(wú)追索或有限追索;與國(guó)際市場(chǎng)相比,融資成本較高等。因此迫切需要建立公平、有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī) 制,投資人承擔(dān)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn),超出投資人控制范圍的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由政府成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān),以實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的效率和效能最大化。
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